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Director

Nicolás Rodríguez García

Coordinadores

Fernando Rodríguez López

Pedro Nevado-Batalla Moreno

Presentación del programa

En los últimos años el compliance se ha convertido en una herramienta tremendamente valiosa para desincentivar comportamientos ilícitos de las personas jurídicas, pero ello no debe hacernos olvidar que su principal utilidad es como elemento principal para la gestión de riesgos en el seno de una organización. Más allá de los incentivos de exención o atenuación de sanciones administrativas o penales de personas jurídicas, el compliance es un conjunto de instrumentos orientado a la identificación de riesgos, su monitorización, su control y, en lo que proceda, su atenuación. La configuración de estos instrumentos determinará la capacidad del compliance para definir la tolerancia al riesgo de la organización y su cultura de respeto a la legislación, contribuyendo así a afianzar la imagen interna y externa de la organización y a garantizar su eficiencia y su sostenibilidad. En el Curso se analizará el compliance como elemento para la gestión de riesgos en el seno de las organizaciones, partiendo de los elementos básicos relacionados con la responsabilidad penal y el estatuto procesal de la persona jurídica, centrando el interés en la gestión del riesgo, desarrollando aspectos más novedosos como el creciente peso de los procedimientos de due diligence, analizando la aplicación de estos elementos en la innovadora norma española UNE 19602 y la recientemente aprobada norma internacional ISO 37301, y buscando extensiones en otras áreas de gestión del riesgo legal vinculadas tanto a organizaciones privadas como a la administración pública.

  1. Compliance y estatuto procesal de la persona jurídica.
  2. El compliance y los retos ambientales.
  3. Ética y cultura de cumplimiento.
  4. La elaboración del mapa de riesgos y la norma ISO 31000.
  5. La gestión del riesgo en la Administración Pública.
  6. Las normas ISO 37001 (gestión antisoborno) e ISO 37301 (gestión de compliance).
  7. Las normas UNE 19601 (gestión de compliance penal) y UNE 19602 (gestión de compliance tributario).
  8. Procedimientos de due diligence.
  9. Responsabilidad penal de personas jurídicas y compliance.
  10. Taller práctico.

Profesores/as

Eduardo A. Fabián Caparrós

Consultor internacional. Prof. Titular de Derecho Penal - Universidad de Salamanca. Director del “Máster Universitario en Estrategias anticorrupción y políticas de integridad”

José Antonio Fernández Ajenjo

Jefe del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude - Intervención General de la Administración del Estado

Julio García Muñoz

Auditor y Director de la Unidad de Control Interno de la Universidad de Castilla-La Mancha

Juan Ignacio Leo Castela

Consultor de AENOR. Profesor de Economía Aplicada- Universidad de Salamanca

Renato Machado de Souza

Controladoria-Geral da União (Brasil)

Nuria Matellanes Rodríguez

Profesora Titular de Derecho Penal - Universidad de Salamanca

Pedro T. Nevado-Batalla Moreno

Prof. Titular de Derecho Administrativo - Universidad de Salamanca. Director del “Programa de Doctorado en Estado de Derecho y Gobernanza Global”

Miguel Ontiveros Alonso

Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Autónoma de Chiapas (México). Socio-Director de Ontiveros Consulting (México)

Nicolás Rodríguez-García

Catedrático de Derecho Procesal - Universidad de Salamanca. Codirector del “Máster Iberoamericano en Compliance”

Fernando Rodríguez-López

Consultor internacional. Profesor Titular de Economía Aplicada - Universidad de Salamanca. Codirector del “Máster Iberoamericano en Compliance”

José-Ignacio Sánchez Macías

Consultor de AENOR. Profesor Titular de Economía Aplicada - Universidad de Salamanca. Director del “Máster Universitario en Análisis económico del Derecho y las políticas públicas”

Sonia Trendafilova: Abogada Senior

Departamento de Derecho Penal Económico, compliance e investigaciones internas. Clifford Chance LLP Madrid

Manuel Villoria Mendieta

Consultor internacional. Catedrático de Ciencia Política y de la Administración - Universidad Rey Juan Carlos de Madrid

Conferenciante

Alain Casanovas Ysla

Socio Responsable de Legal Compliance. KPMG Abogados, S.L